美国典型的制裁措施及其法律后果
1 SDN清单
SDN清单是美国最常用的制裁手段，该清单是OFAC根据各种制裁计划确定的位于美国境内的财产和财产权益被冻结的个人和实体。
被列入SDN清单的法律后果：
（1）冻结美国人拥有或控制的SDN实体在美国的所有财产和财产权益；
（2）美国人（包括自然人和实体）不得与SDN清单中的主体进行任何交易；
（3）对于具有次级制裁效力的制裁措施，若外国人与SDN清单实体进行重大交易，即使不存在美国连接点，也会受制裁。如无次级制裁，外国人与之进行重大交易具有美国连接点的，也会受到制裁；
（4）适用50%原则，由SDN个人或实体单独或累计拥有所有权达百分之五十或以上的任何实体被默认为在SDN清单上，同样被冻结财产和禁止交易。
2 Non-SDN清单
美国常用的Non-SDN清单主要包括：NS-MBS清单、SSI清单、CAPTA清单。
2.1. NS-MBS清单
与SDN清单不同，NS-MBS清单不是全面性封锁制裁，其禁止的是特定的商品或服务交易。
被列入NS-MBS清单的法律后果：
（1） 禁止从美国金融机构获得贷款、无法获得特定出口许可、禁止开展任何受美国管辖的外汇交易、 禁止美国人参与其发行的证券交易等。每个制裁案例适用的制裁措施、法律依据不同，OFAC将某实体列入NS-MBS清单时，会公布具体制裁措施和法律依据，以俄罗斯石油运输公司（PUBLIC JOINT STOCK COMPANY TRANSNEFT）为例，对其实施的制裁措施源于14024号总统行政命令第3号指令和13662号总统行政命令第2号指令
（2）无次级制裁效力。
（3）不适用50%原则。
2.2 . SSI清单
SSI清单的制定依据是美国13662号总统行政命令及4个指引，该清单专门针对俄罗斯经济实体（主要是金融、能源、国防行业）。与SDN清单的全面封锁不同，被列入SSI清单的个人和实体不会面临资产冻结，美国人也未被完全禁止与其交易，SSI清单中的个人和实体受到的制裁更有针对性，如限制特定融资渠道、限制获取美国出口的特定产品等。
被列入SSI清单的法律后果：
1. 禁止美国人参与SSI清单上所列实体的如下交易：（1）对所列俄罗斯实体的新股权投资和债权融资；（2）与俄罗斯深海、北极近海或页岩油项目开发相关的贸易。
2. 适用50%原则。
2.3. CAPTA清单
CAPTA清单是针对违反CAATSA法案、《朝鲜制裁条例》、《伊朗金融制裁条例》（Iranian Financial Sanctions Regulations）、2014年《支持乌克兰自由法案》的主体制定的清单。
被列入CAPTA清单的法律后果：
禁止外国金融机构在美国开设或维持代理行账户或通汇账户，不得为其处理任何资金交易。
3 SWIFT制裁
SWIFT是总部位于比利时的全球性同业合作组织，是世界领先的金融报文传送服务机构，SWIFT的报文传送平台、产品和服务对接了全球超过11,000家银行、证券机构、市场基础设施和企业用户，覆盖200多个国家和地区。SWIFT的建立取代了传统的电文传输方式，是现今全球金融机构之间最主要的信息传输通道。美国实施SWIFT制裁的对象是银行和金融机构，将切断SWIFT与被制裁银行之间的信息服务联系。
SWIFT制裁的法律后果：
1. 银行不能再利用SWIFT接收和传递资金流转信息，只能退回传统的交易方式或者其他报文系统作为替代信息传递方式；
2. 如这些银行不在其他制裁名单上，仍可以与其进行交易。
4 EL清单
EL清单由BIS管理，该清单内是美国政府认为可能将美国出口的产品和技术转变为发展大规模杀伤性武器的外国最终用户组成，是否列入该名单由最终用户审查委员会（End-User Review Committee，简称ERC）进行审查决定。
被列入EL清单的法律后果：
对列入EL清单中的每个实体，如涉及EAR管辖的产品、技术的出口、再出口、转让交易，应当向BIS申请许可，且大多是推定拒绝（presumption of denial）。
5 DPL清单
DPL清单由BIS取消出口、再出口特权的个人和企业组成，例如违反美国出口管制的个人和实体。
被列入DPL清单的法律后果：
被拒绝实体不得以任何方式参与涉及受EAR管辖的、从美国出口或拟出口的任何商品、软件或技术的任何交易。
6 出口管制措施
美国根据CFR第15编第7章制定《出口管制条例》，按照出口国别和商品、技术、服务种类进行控制，凡纳入《出口管制条例》管辖范围的商品、技术或服务的出口、再出口、交易，均应向BIS申请许可。
